上海证监局通报处罚夏某婕违规行为，警示基金从业人员

<配资注册>上海证监局通报处罚夏某婕违规行为，警示基金从业人员

近日证券人员炒股有人查吗上海证监局通报处罚夏某婕违规行为，警示基金从业人员，上海证监局通报处罚了一名从业人员的违规行为，予以警示。据上海证监局通报，当事人名为夏某婕，女，199X年X月出生，住址为上海市浦东新区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）的有关规定，上海证监局对夏某婕作为基金从业人员未按规定申报投资的违法行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明，夏某婕存在以下违法事实：

夏某婕于201X年X月入职某基金管理股份有限公司工作上海证监局通报处罚夏某婕违规行为，警示基金从业人员，系基金从业人员。2020年3月至2024年4月期间，夏某婕控制使用“陈某”证券账户进行证券投资证券人员炒股有人查吗，但事先未向所任职基金管理公司申报。

以上事实，有证券账户资料、银行账户资料、劳动合同、相关公司制度、相关公司情况说明及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

上海证监局认为，夏某婕的上述行为违反了《基金法》第十七条第一款的规定，构成《基金法》第一百二十条第一款所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十条第一款规定，上海证监局决定：对夏某婕处以三万元罚款。

本文 配资注册 原创，转载保留链接！网址：http://yao-cn.com/html/599.html