8月17日！中衍期货北京营业部经理廖云龙因资金往来被警示函

<配资注册>8月17日！中衍期货北京营业部经理廖云龙因资金往来被警示函

中衍期货北京营业部 网络资料图

和讯股票消息 8月17日，中国证监会北京证监局因2015年3月至11月期间，时任中衍期货北京营业部经理廖云龙与公司多名客户发生资金往来，累计金额较大，向中衍期货有限公司出示警示函。

公告显示，2015年3月至11月期间，中衍期货时任北京营业部经理廖云龙与公司多名客户发生资金往来，累计金额较大。根据北京证监局对其四个银行账户的调查情况，目前能够确认的客户数量十八名，累计金额达二百余万元中衍期货有多少个分公司，且其本人无法对资金的完整流向和真实用途做出合理解释。中衍期货于2015年11月出台了《期货客户开发责任追究办法（2015年11月版）》，规定员工不得“代客户收、转款”。经查8月17日！中衍期货北京营业部经理廖云龙因资金往来被警示函，该办法开始实施后，廖云龙仍然存在与公司客户发生资金往来的行为。

上述问题表明中衍期货内部控制制度执行不到位，内部管理存在较大缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，北京证监局决定对中衍期货采取出具监管警示函的监管措施。中衍期货应当引以为戒中衍期货有多少个分公司8月17日！中衍期货北京营业部经理廖云龙因资金往来被警示函，建立健全并有效执行内部控制制度；严格落实责任追究制度，对相关人员进行严肃处理；增强全员合规意识，切实提高合规运作水平。

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