国开证券上海分公司曾因内控违规，负责人被监管谈话
国开证券上海分公司曾因内控违规，负责人被监管谈话 中国经济网北京4月21日讯 日前，中国证券监督管理委员会上海监管局网站公布的《关于对夏文超采取监管谈话措施的决定》（沪证监决〔2020〕24号）显...
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2026-04-03 22:10:36阅读：48
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4月多家第三方投顾被罚，违规行为包括未登记及营销误导等
4月多家第三方投顾被罚，违规行为包括未登记及营销误导等 云中兰 4月份，又有多家第三方投顾被罚。 券商中国记者梳理各地证监局网站发现，4月份至少有9家三方投顾（8家公司，1家分公司）被罚。从被罚...
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上海证监局五一前公示两则处罚决定，涉从业人员违规炒股及投顾直播乱象
上海证监局五一前公示两则处罚决定，涉从业人员违规炒股及投顾直播乱象 财联社5月2日讯（记者 王晨）上海证监局“五一”前连续公示两则行政处罚决定，涉两类违规现象：从业人员违规炒股，以及投顾直播乱象。...
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券商直播展业违规频发，沪上两家券商营业部收警示函
券商直播展业违规频发，沪上两家券商营业部收警示函 在券商直播展业日渐普遍的当下，违规行为时有发生。日前，粤开证券、华兴证券两家券商营业部因未进行直播内容审核、信息未留存、未进行直播活动报备等原因券...
配资注册 2025-05-12 22:03:11阅读：290
